风险管理由来已久，近些年来更是逐步成为了国际上关注的热点，在一些发达国家，风险管理不仅在理论上发展迅速，而且很多企业都已认识到风险管理的重要性，越来越多地将风险管理应用到企业管理的各个方面。尤其是在诸如安然、世通等事件发生后，风险管理更加为各国所重视。建立健全内控体系，提升企业综合管理水平，是当前企业的当务之急，越来越多的企业面临着向管理要效益的迫切诉求，从而对内部管理有着更高的要求，而这类公司的审计要求也发生了翻天覆地的变化，内部审计与风险管控的逐步融合；随着以风险为导向内部审计的实施，审计也从事后控制转到了事中和事前，对企业生存发展起着至关重要的作用。
主办方：广东省企业风险管理研究会、哈尔滨工业大学（深圳）
组织方：首席风险官社群、深圳市鼎睿企业管理咨询有限公司
（一）培训时间：2019年9月份-10月份（共6天）
（二）培训地点：深圳市南山区西丽大学城哈工大校区
（三）课程安排：审计总监课程：10月12-13日
财务总监课程：10月26-27日
内控总监课程：11月2-3日
（四）结业证书：广东省企业风险管理研究会和哈尔滨工业大学认证的课程证书
（五）费用：每个模块2天2000元/人，6天一共6000元/人；
（六）三个模块一起报名优惠价格5400.00元/人/6天，优惠截止8月25日
【课程纲要】
一、内控课程纲要
1. 内部控制审计基础与框架
内控审计基本概念
内控审计要素
内控审计目标与步骤
内控缺陷识别的途径与方法
内控审计报告
内控审计操作框架
2. 传统的内部控制合规审计
合规审计的理念与要点
合规缺陷认定的规则
内控合规审计的框架
内控合规审计的主要方法
内控合规审计工作底稿
3. 内部控制体系构建有效性评价
内控体系建设评价框架
内控体系完备性评价
内控体系系统深入性评价
内控体系管理详细性评价
内控体系目标达成性评价
内控体系运行可靠性评价
内控体系持续维护性评价
4. 内部控制体系运行有效性评价
内控体系运行有效性评价的基本原则
内控体系运行保障资产性评价
内控体系运行保障经营合法合规评价
内控体系运行保障财务报告真实性评价
内控体系运行保障经营效率效果评价
5. 内部控制专项审计
内控专项审计的意义和目的
组织机构成熟度审计
企业文化塑造审计
企业社会责任审计
企业风险管理审计
企业绩效考核审计
6. 内部控制审计面临的挑战
内控审计理念
内控审计模式内控审计工具
内控审计与风险审计的融合
二、审计课程纲要
1. 基于风险的流程审计
风险管理的发展
织织风险管理历程
织纳内控管理
组织风险管理
2、风险管理核心要素
组织风险管理设计
组织风险管理系统实施
组织风险管理监控
组织风险管理检查
组织风险管理改进
3、风险管理审计的目的与意义
组织防线管理升维构建
组织风险管理降维打击
风险管理审计五层级解析
4、风险管理审计-案例沙盘
基于组织流程的审计
前期准备
计划准备
人员准备
基础流程准备
周界与范围
风险管理抽样
5、风险管理审计的工具及方法论
流程性稽查
顺查法
逆查法
交叉互查法
实质性稽核法
追溯法
推理法
痕迹法
6、风险管理审计及改进
敏捷性-风险管理系统改进
有效性-风险管理流程改进
全域性-生命周期多层次维度改进
三、财务课程纲要
部：企业生存的逻辑—收益与风险的平衡之术
我们为什么要管理企业的财务风险？帮助大家找到财务风险管理工作的边界；首先要深刻了解企业的本质是什么？企业的外部环境包括什么？企业危险的境地是什么？企业的盈利和风险有怎样的关系？其次，在企业的各种风险中，财务风险为什么是风险？悬在企业头上的达摩克利斯之剑是什么？—亏损还是资金流断裂？后我们将从内外两个方面来分析企业财务风险的成因。
第二部分：案例分析—企业会在什么情况下发生财务风险？
1、企业所处行业产业链的分析
2、通过企业的财务数据分析其经营模式
3、企业盈利模式分析
4、企业的财务风险的成因分析
5、学员讨论企业风险的对冲之法
第三部分：如何识别和管控企业的财务风险
1、如何搭建企业财务风险管理的框架？
2、如何通过分析财务报表来识别企业的财务风险？
3、如何建立企业财务风险的预警机制
4、给出一个企业的财务数据，学员进行财务风险分析训练
第四部分：财务风险管理—企业现金流量分析
1、企业现金流的中长期分析
2、企业现金流量的年度分析
3、企业现金流量的季度/月度分析
第五部分：企业财务风险管理—营运资金管理
1、营运资金管理的内容和流程
2、企业营运资金管理的效率分析（案例分析）
【授课讲师】
审计讲师
财务讲师
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